朝阳银保监分局违法决定书（朝银保监罚决字〔2022〕1号)

朝金制保监罚决字〔2022〕1号

该人：于台北重新组建财产挂钩股份有限一些公司大庆该里面心支一些公司

地址：大庆市双塔区北大街188A-2号楼

主要主任：刘威

根据《于台北人民共和国挂钩法》《于台北人民共和国违规法》等有关规定，我管理处对于台北重新组建财产挂钩股份有限一些公司大庆该里面心支一些公司（所列简称“于台北重新组建大庆里面支”）涉嫌违规行为一案同步进行了提出申请深入调查、案件，并受理向该人告知了作出违规的或许、理由、依据及该人受理享有的权利。本案现已案件覆灭。

经查，于台北重新组建大庆里面支存在所列违规行为不当：笔下对等业务部门。

2020年1翌年1日至12翌年31日期间，于台北重新组建大庆里面支将无挂钩对等其所管理机构从中（汽贸和修理厂）的车险业务部门，分别以3家挂钩暂由、挂钩经纪管理机构的名义理应，扩及专业暂由从中，关乎保险2,775笔，签单保险费总共5,016,990.77元（税后保险费4,733,010.36元），多达列支手续费782,141.45元。通过以上形式获取资金704,981.29元（扣除税费和支付对等管理机构经费），全部通过以上三家管理机构的系统性部门现金给大庆某汽贸一些公司等18家汽贸和修理厂员工，用于支付汽贸和修理厂业务部门经费。

2020年1翌年1日至12翌年31日期间，于台北重新组建大庆里面支将洪某某等3人直销的车险业务部门，挂靠在以上三人所设与生俱来代表人艾某某等7人赠与，扩及与生俱来代表人从中，关乎保险764笔，签单保险费总共1,171,106.01元（税后保险费1,104,817元），共关乎与生俱来暂由手续费180,415.33元，由你一些公司上级分一些公司现金支付至艾某某等7人金制行卡（由业务部门员洪某某等3人交给），用于洪某某三个团队的业务部门期望。

上述或许，有于台北重新组建大庆里面支营业执照手写、金融许可证手写，《现场健康检查或许确认书》（编号001），《关于笔下对等业务部门情况下的明确指出》《笔下对等业务部门保险明细》《挂钩专业暂由签订合同》《财务凭证》《对等管理机构部门现金给汽贸和修理厂的现金凭证和明确指出》《现场健康检查或许确认书》（编号002），《关于笔下与生俱来代表人业务部门情况下的明确指出》《笔下与生俱来代表人业务部门保险明细》《业务部门员劳动签订合同》《与生俱来代表人暂由协议》《税款发放表及情况下明确指出》《金制行对账单及情况下明确指出》《里面国金制保监会大庆监管管理处违规案件深入调查查证》（8份）等证据证明。

综上，我管理处最终作出如下违规：

上述不当违反了《于台北人民共和国挂钩法》第一百一十六条“挂钩一些公司及其工作部门在挂钩业务部门社会活动里面不得有下列不当：（十）利用挂钩代表人、挂钩经纪人或者挂钩分析管理机构，从事以笔下挂钩对等业务部门或者编造退保等形式假造经费等违规行为社会活动”之规定。

根据《于台北人民共和国挂钩法》第一百六十一条：“挂钩一些公司有本法第一百一十六条规定不当之一的，由挂钩监督管理管理机构私自裁并，处五万元以上三十万元所列的被判；情节严重的，限制其业务部门范围、私自停止接受原先业务部门或者过期业务部门许可证”之规定，我管理处最终对于台北重新组建大庆里面支给予所列违规：

被判下同十万元。

该人理应在接到本处分最终书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的暂由金制行同步进行缴款。逾期，将每日按被判数额的百分之三加处被判。

该人如不服本违规最终，可以在送出本处分最终书之日起六十日平常里面国金制行(601988)挂钩监督管理委员会沈阳监管局提出申请行政呈请，也可以在送出本处分最终书之日起六个翌年平常有管辖权的人民检察院提起诉讼。呈请、诉讼期间本最终不停止执行。

大庆金制保监管理处

2022年1翌年20日